魯科字〔2020〕65號(hào)
省直有關(guān)部門(mén)、各有關(guān)單位：
為深入貫徹落實(shí)《科技部等9部門(mén)印發(fā)<賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案>的通知》《科技部 教育部印發(fā)<關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高等學(xué)校專(zhuān)業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)>的通知》等要求，我們制定了《省屬高等學(xué)校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化綜合試點(diǎn)實(shí)施方案》，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
山東省科學(xué)技術(shù)廳
中共山東省委組織部
山東省教育廳
山東省財(cái)政廳
山東省人力資源和社會(huì)保障廳
山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局
國(guó)家稅務(wù)總局山東省稅務(wù)局
2020年8月24日
（此件主動(dòng)公開(kāi)）
省屬高等學(xué)校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化綜合試點(diǎn)實(shí)施方案
為進(jìn)一步深化職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策，充分激發(fā)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力，提升科技成果供給質(zhì)量和轉(zhuǎn)化效率，推動(dòng)科技成果加快向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，在省屬高等學(xué)校、科研院所遴選8家單位組織開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化綜合試點(diǎn)，制定本實(shí)施方案。
一、試點(diǎn)主要任務(wù)
（一）賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)
深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，試點(diǎn)單位應(yīng)建立健全職務(wù)科技成果賦權(quán)管理制度、工作流程和決策機(jī)制。允許將利用財(cái)政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會(huì)組織委托形成的歸單位所有的職務(wù)科技成果所有權(quán)賦予成果完成人（團(tuán)隊(duì)），試點(diǎn)單位與成果完成人（團(tuán)隊(duì)）成為共同所有權(quán)人，合理約定轉(zhuǎn)化科技成果收益分配比例、轉(zhuǎn)化決策機(jī)制、轉(zhuǎn)化費(fèi)用分擔(dān)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)維持費(fèi)用等，明確轉(zhuǎn)化科技成果各方的權(quán)利和義務(wù)，并及時(shí)辦理相應(yīng)的權(quán)屬變更等手續(xù)。成果類(lèi)型包括專(zhuān)利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)、植物新品種權(quán)，以及生物醫(yī)藥新品種和技術(shù)秘密等。對(duì)可能影響國(guó)家安全、國(guó)防安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全、社會(huì)穩(wěn)定等事關(guān)國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的成果暫不納入賦權(quán)范圍。試點(diǎn)單位可賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)，由其單獨(dú)或與其他單位共同實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化。鼓勵(lì)單位授予科研人員可轉(zhuǎn)讓的成果獨(dú)占許可權(quán)。（責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省財(cái)政廳、省市場(chǎng)監(jiān)管局等）
（二）優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化國(guó)有資產(chǎn)管理方式
充分賦予試點(diǎn)單位管理科技成果自主權(quán)，探索形成符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國(guó)有資產(chǎn)管理模式。高校、科研院所對(duì)持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，不需報(bào)主管部門(mén)、財(cái)政部門(mén)審批或者備案。將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。通過(guò)協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)在本單位履行集體決策程序并公示。鼓勵(lì)財(cái)政資金支持的科研項(xiàng)目形成的科技成果，具有明確市場(chǎng)應(yīng)用前景但3年內(nèi)未轉(zhuǎn)化的，在山東省技術(shù)成果交易中心采取掛牌交易、拍賣(mài)等方式實(shí)施轉(zhuǎn)化。（責(zé)任單位：省科技廳、省財(cái)政廳、省教育廳、省市場(chǎng)監(jiān)管局等）
（三）二級(jí)事業(yè)單位正職領(lǐng)導(dǎo)持股
二級(jí)事業(yè)單位擔(dān)任法人的正職領(lǐng)導(dǎo)作為科技成果主要完成人或?qū)萍汲晒D(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可獲得現(xiàn)金或股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)；試點(diǎn)單位要建立健全成果轉(zhuǎn)化收入分配和獎(jiǎng)勵(lì)、公示、異議處置等工作流程，完善內(nèi)控管理機(jī)制與制度。對(duì)擔(dān)任法人的正職領(lǐng)導(dǎo)給予股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的，需經(jīng)單位主管部門(mén)批準(zhǔn)，且任職期間不得進(jìn)行股權(quán)交易。（責(zé)任單位：省科技廳、省委組織部等）
（四）落實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化稅收支持政策
積極落實(shí)股權(quán)激勵(lì)遞延納稅政策，轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果給予個(gè)人的股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，允許個(gè)人遞延至轉(zhuǎn)讓該股權(quán)時(shí)納稅；股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入減除股權(quán)取得成本以及合理稅費(fèi)后的差額，適用“財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓所得”項(xiàng)目，按照20%的稅率計(jì)算繳納個(gè)人所得稅。（責(zé)任單位：省稅務(wù)局、省財(cái)政廳等）
（五）加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)
試點(diǎn)單位在不增加單位編制的前提下，可設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，或者聯(lián)合地方、企業(yè)設(shè)立從事技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、中試熟化的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，以及以全資擁有的技術(shù)轉(zhuǎn)移公司、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理公司等方式建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)價(jià)辦法，提升專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力，應(yīng)具備政策法規(guī)運(yùn)用、前沿技術(shù)判斷、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、科技成果評(píng)價(jià)、市場(chǎng)調(diào)研分析、法律協(xié)議談判等基本能力，逐步形成概念驗(yàn)證、科技金融、企業(yè)管理、中試熟化等服務(wù)能力。高校、科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化做出突出貢獻(xiàn)的，可在轉(zhuǎn)化凈收入單位留成部分中提取不低于15%的經(jīng)費(fèi)用于人員獎(jiǎng)勵(lì)和機(jī)構(gòu)能力建設(shè)，按規(guī)定用于人員獎(jiǎng)勵(lì)部分計(jì)入當(dāng)年本單位績(jī)效工資總量，不作為調(diào)控基數(shù)。（責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省人力資源社會(huì)保障廳、省財(cái)政廳等）
（六）培育壯大技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)人才隊(duì)伍
支持試點(diǎn)單位創(chuàng)建國(guó)家級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地。完善技術(shù)轉(zhuǎn)移從業(yè)人員評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制，設(shè)立首席技術(shù)官專(zhuān)職負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，提升市場(chǎng)化、專(zhuān)業(yè)化服務(wù)能力。健全國(guó)有單位以項(xiàng)目為主的技術(shù)經(jīng)理人獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，對(duì)于成果轉(zhuǎn)化作出重大貢獻(xiàn)的技術(shù)經(jīng)理人，可獲得該項(xiàng)目單位留存轉(zhuǎn)化利潤(rùn)的50%作為獎(jiǎng)勵(lì)。（責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省人力資源社會(huì)保障廳等）
（七）加強(qiáng)概念驗(yàn)證中心、中試基地建設(shè)
支持試點(diǎn)單位建立概念驗(yàn)證中心，盡早識(shí)別具有商業(yè)化和社會(huì)化前景的項(xiàng)目，從源頭提高資源配置的利用效率。鼓勵(lì)試點(diǎn)單位建設(shè)具有一定規(guī)模、支撐產(chǎn)業(yè)化能力強(qiáng)的省級(jí)中試基地，創(chuàng)辦領(lǐng)辦以工程化放大和成果轉(zhuǎn)化為主營(yíng)業(yè)務(wù)的科技型企業(yè)。健全管理體制和運(yùn)行機(jī)制，完善規(guī)范流程與運(yùn)行管理制度，加強(qiáng)行業(yè)共性、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和推廣，提升科技成果系統(tǒng)化、配套化、工程化研究開(kāi)發(fā)能力。（責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳等）
（八）健全統(tǒng)計(jì)與評(píng)價(jià)體系
建立完善科技成果轉(zhuǎn)化定期統(tǒng)計(jì)、年報(bào)制度，健全試點(diǎn)單位科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)體系，全面掌握單位科技成果轉(zhuǎn)化總體情況。修訂相應(yīng)考核評(píng)價(jià)指標(biāo)和科研獎(jiǎng)勵(lì)政策，提高成果轉(zhuǎn)化在考核指標(biāo)中的占比，不再將SCI論文數(shù)和授權(quán)專(zhuān)利數(shù)同個(gè)人獎(jiǎng)勵(lì)直接掛鉤，將成果轉(zhuǎn)化等服務(wù)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況作為獎(jiǎng)勵(lì)的重要標(biāo)準(zhǔn)，將科技成果轉(zhuǎn)化情況作為相關(guān)單位及人員評(píng)價(jià)、考核和科研資金支持的重要依據(jù)。（責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省財(cái)政廳、省人力資源社會(huì)保障廳等）
（九）完善單位內(nèi)部管理制度
試點(diǎn)單位要理順成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化全鏈條的管理機(jī)制和規(guī)范流程，健全職務(wù)科技成果披露制度、專(zhuān)利申請(qǐng)前評(píng)估制度和轉(zhuǎn)化公示制度，健全面向轉(zhuǎn)化應(yīng)用的科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)督制度，防范國(guó)有資產(chǎn)流失。建立盡職免責(zé)機(jī)制，針對(duì)成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中單位領(lǐng)導(dǎo)及科技管理人員履行決策職責(zé)、管理職責(zé)等，要健全容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，完善勤勉盡責(zé)政策，營(yíng)造敢于轉(zhuǎn)化、愿意轉(zhuǎn)化的良好氛圍。（責(zé)任單位：省科技廳、省教育廳、省財(cái)政廳等）
二、試點(diǎn)范圍和期限
（一）試點(diǎn)單位
試點(diǎn)單位為國(guó)家設(shè)立的省屬高等院校和科研院所。優(yōu)先選擇一批改革動(dòng)力足、創(chuàng)新能力強(qiáng)、轉(zhuǎn)化成效顯著、示范作用突出的單位開(kāi)展試點(diǎn)。試點(diǎn)單位為：山東理工大學(xué)、山東科技大學(xué)、濟(jì)南大學(xué)、青島大學(xué)、青島科技大學(xué)、煙臺(tái)大學(xué)、齊魯工業(yè)大學(xué)（山東省科學(xué)院）、山東省農(nóng)業(yè)科學(xué)院。
其中二級(jí)事業(yè)單位正職領(lǐng)導(dǎo)持股試點(diǎn)工作，在齊魯工業(yè)大學(xué)（山東省科學(xué)院）、山東省農(nóng)業(yè)科學(xué)院各選擇2-3個(gè)研究所開(kāi)展。
（二）試點(diǎn)期限
試點(diǎn)總體期限3年。其中，“賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)”“二級(jí)事業(yè)單位正職領(lǐng)導(dǎo)持股”兩項(xiàng)改革試點(diǎn)任務(wù)，2020年12月底前完成實(shí)施路徑探索，形成規(guī)范的運(yùn)行機(jī)制和制度體系；其他改革試點(diǎn)任務(wù)，2023年8月底前完成。
三、組織實(shí)施
（一）加強(qiáng)組織保障。省直各有關(guān)部門(mén)要做好頂層設(shè)計(jì)，加強(qiáng)政策、資源統(tǒng)籌，建立協(xié)同推進(jìn)機(jī)制。積極研究支持改革試點(diǎn)的政策措施，確保改革試點(diǎn)工作順利推進(jìn)。
（二）突出試點(diǎn)作用。試點(diǎn)單位要堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，強(qiáng)化政策引導(dǎo)，突出先行先試作用，突出自身特色優(yōu)勢(shì)，量體裁衣制定實(shí)施方案，明確具體任務(wù)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)和可檢驗(yàn)的成果形式。各試點(diǎn)單位實(shí)施方案于該方案印發(fā)1個(gè)月后上報(bào)省科技廳，12月25日前將年度試點(diǎn)執(zhí)行情況和賦權(quán)成果名單報(bào)告主管部門(mén)和省科技廳。
（三）強(qiáng)化推廣應(yīng)用。省科技廳會(huì)同教育、財(cái)政等有關(guān)部門(mén)，組織對(duì)試點(diǎn)單位進(jìn)行年度檢查和評(píng)估，也可委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)試點(diǎn)中出現(xiàn)的問(wèn)題、典型案例、實(shí)施成效、試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)等，開(kāi)展跟蹤調(diào)查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題，宣傳和推廣典型經(jīng)驗(yàn)，對(duì)較為成熟的改革舉措，報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)后在更大范圍推廣。
